2019年12月12日 セミナーインフォ
金融機関の内部監査における根本原因分析の具体的な手法事例
１．根本原因分析の具体的な取組みにおける3つの課題
２．根本原因を把握するためのインタビュー手法
３．根本原因を把握するためのリスクベース検証手法
４．経営監査のレベルに達するための根本原因の深掘り手法
５．根本原因の表現手法・伝達手法
事例演習
2020年1月15日 セミナーインフォ
金融機関の内部監査における経営監査の具体的な取組手法
１ 当局による経営監査への大きな期待と方向性
２ 監査現場から見た３つの段階の比較と相違点
３ 経営監査に向けた監査現場の課題と対応策
４ 第三段階から第四段階に向けた展開
2020年1月17日 大手証券会社向け集合研修
１ リスクベースの基本構造
２ リスクアセスメント対象の設定
３ 固有リスクの評価
４ コントロールの評価
５ 残余リスクの評価
６ リスクアセスメントの実施
７ 監査計画書への反映
８ 監査報告書への反映
９ リスクベースの入口対応演習
１０ リスクベースの出口対応演習
2020年1月22日 全国信用金庫研修所
内部監査講座
内部監査の現場における根本原因分析のキーポイント
１ 根本原因分析に対する取組みついて
２ 根本原因分析に対する当局の強い期待について
３ 監査現場から見た根本原因分析の論点般的手法による失敗事例
４ COSOによる取組みについて
５ インタビュー手法による途上事例
６ 当局は根本原因について何を示しているか
７ 監査現場における根本原因分析の具体的手法
８ 根本原因分析のためのリスクベースルートの再確認
９ 根本原因分析におけるコントロールルートからの深掘り手法
１０ 根本原因分析におけるインタビュールートからの深掘り手法
１１ 根本原因分析におけるボトムアップスタイルのゴール
１２ 根本原因分析におけるもう一つの深掘り手法
１３ 根本原因分析のための事例演習
2020年2月4日 大手クレジット会社グループ集合研修
内部監査基礎研修
2020年4月21日 セミナーインフォ
金融機関における内部監査高度化のキーポイント
機動的な内部監査を実現するためリスクベース監査手法
１ リスクベース監査の基本構造
２ 機動的なリスクアセスメントの考え方
３ 固有リスク・コントロール・残存リスクの評価手法
４ オフサイトモニタリングの動的な取組手法
５ 内部監査実施段階の動的な取組手法
2020年5月26日（火）セミナーインフォ
金融機関における内部監査高度化のキーポイント
現場力の向上のためのファシリテーションスキル・インタビュースキル
１ 監査現場におけるさまざまなハードル
２ ファシリテーションの活用による大きな効果
３ インタビューにおけるスタイルチェンジの重要性
４ インタビューにおける序盤戦スキル・中盤戦スキル・終盤戦スキル
５ 根本原因分析・経営監査を目的としたインタビュー手法
６ 事例演習
2020年6月1日 日本証券業協会
内部監査高度化のキーポイント
1.当局による内部監査への期待と方向性
(1)当局の公表資料の意義と衝撃
(2)検証現場から見た3つの段階の比較
(3)当局の期待(第4段階)に向けた取組事例
2.検証の高度化に対応するためのスキルの向上
(1)検証のレベルアップに取り組むための必要条件
(2)リスクベース分析プロセスの再確認
(3)経営監査に向けたリスクベースの着眼点
3 検証現場における課題と対応策
(1)当局や経営陣からの信頼を得るために何が必要か
(2)各プロセスの有効性をどのように評価するか
(3)検証現場における経営目線
(4)フォワードルッキングの課題と対応策
(5)根本原因分析の課題と対応策
2020年6月16日（水）セミナーインフォ
金融機関における内部監査高度化のキーポイント
内部監査におけるアシュアランススキル・伝達スキル
１ アシュアランスにおける監査リスクの論点
２ 監査現場のためのアシュアランスの具体的手法
３ ドキュメンテーションにおけるさまざまな考え方と論点
４ 監査結果をわかりやすく伝えるためのテンプレートの考え方
５ 伝達したいポイントの効果的な示し方（文章構造・配列・用語）
2020年7月14日 セミナーインフォ
金融機関における内部監査高度化のキーポイント
経営監査のための根本原因分析スキル
１ 根本原因分析を取り巻く現状の方向性
２ 根本原因分析のための２つの手法
３ ボトムアップスタイルの留意点
４ トップダウンスタイルの留意点
５ 根本原因ライブラリの設定
2020年8月18日 セミナーインフォ
金融機関における内部監査高度化のキーポイント
不正対応・営業拠点監査スキル
１ 不正の３要素の論点
２ 現場における兆し発見のための具体的な着眼点
３ 未然防止・未発見防止・再発防止の効果に対する検証方法
４ 事前データ分析・アンケート分析の活用方法
５ 事例演習
2020年8月28日 大手保険会社向け集合研修
内部監査高度化研修
ファシリテーションスキル演習
インタビュースキル演習
ドキュメンテーションスキル演習
１．内部監査現場におけるさまざまなハードル
２．内部監査現場におけるファシリテーションの活用
３．内部監査高度化のためのインタビュースキル
４．インタビューのテクニック
５．内部監査高度化のためのドキュメンテーションスキル
６．内部監査高度化における報告書作成の留意点
2020年9月15日 セミナーインフォ
金融機関における内部監査高度化のキーポイント
内部品質評価手法のスキルアップ
１ 監査現場のパワーアップをもたらす品質評価
２ 品質評価における参照基準とガイドライン作成
３ 品質評価のためのガイドライン作成
４ 品質評価におけるオンゴーイングの活用方法
５ 事例演習
2020年10月14日 セミナーインフォ
金融機関における内部監査高度化のキーポイント
今事務年度の当局の方向性と経営監査手法のスキルアップ
１ 今事務年度における当局の方向性
２ 経営監査に向けた現状の課題
３ コントロールの有効性の判定手法
４ 経営戦略・ビジネスモデルに対する内部監査の取組手法
５ 企業文化に対する内部監査の取組手法
2020年10月22日 大手クレジット会社グループ研修
内部統制・内部監査研修
2020年12月1日 全国信用金庫研修所 コンプライアンス研修
不祥事件・金融トラブルの傾向と対策
１ 不祥事件・金融トラブルの傾向と特徴
２ 公表資料から見た当局の現状の方向性
３ 不正のトライアングルの洗い出しとチェックポイント
４ 不正防止管理におけるキーポイント
５ 苦情管理におけるキーポイント
６ リアルタイムの不正リスク評価
７ 事例演習
2020年12月16日 大手クレジット会社グループ研修
内部統制・内部監査研修 演習
2020年12月21日 大手保険会社向け集合研修
金融機関における内部監査高度化のキーポイント
経営監査のための根本原因分析スキル
１ 経営監査の実現に向けた根本原因分析の重要性
２ 根本原因分析はなぜ難しいのか
３ 一般的な手法の取組効果がなぜ見えてこないのか
４ 根本原因分析のための事前準備
５ 根本原因分析のアプローチ
６ 根本原因分析プロセスの論点
2020年12月23日 大手保険会社向け集合研修
金融機関における内部監査高度化のキーポイント
経営監査のための根本原因分析スキル
根本原因分析事例演習
2021年1月13日 大手保険会社向け集合研修
金融機関における内部監査高度化のキーポイント
経営監査のためのアシュアランススキル
１ アシュアランスの取組効果
２ アシュアランスはなぜ難しいか
３ アシュアランスの効果的な取組手法
４ アシュアランスの課題
５ アシュアランスの効果的な手順
６ アシュアランスの判定基準
2021年1月14日 大手保険会社向け集合研修
内部監査高度化のキーポイント
根本原因分析手法の標準化
１ 根本原因分析を阻んでいるハードルは何か
２ 根本原因分析の基本プロセス
３ 根本原因分析の事前準備
４ ボトムアップ・アプローチ
５ トップダウン・アプローチ
６ 根本原因ライブラリの活用
７ 根本原因分析のアプローチ
８ 根本原因ライブラリ
2021年1月15日 大手保険会社向け集合研修
金融機関における内部監査高度化のキーポイント
経営監査のためのアシュアランススキル
アシュアランス事例演習
以上
2021年2月10日 日本証券業協会
コンプライアンス実務講座
１ 内部監査高度化の出発点
２ 当局の期待と方向性
３ 内部監査高度化のためのスキルアップ
演習１〜１７ 小テスト
2021年6月9日 セミナーインフォ
金融機関における内部監査実務シリーズ
経営監査に向けたインタビュースキル・ドキュメンテーションスキル
１．内部監査の現場で活用できる効果的なインタビュー手法
（１）的確に問題点を発見する手法
（２）根本原因の手がかりを引き出す手法
（３）反論に対応し納得と合意を得る手法
２．内部監査の成果を最大限に示すための監査報告書・調書等の作成手法
（１）経営陣から高く評価される報告書の構成手法
（２）分析結果を示すための視覚化手法
（３）効果的に伝達するための文章の表現手法
３．限られた時間を有効に使うためのファシリテーション手法
（１）事前準備において何をどこまで進めておくか
（２）監査現場で使うための手元補助ツール
（３）強力な反論への効果的な対応手法
2021年6月24日 全国信用金庫研修所
第61回内部監査講座
内部監査実務のスキルアップ
1 金融庁の期待を反映した監査実務の最新動向
2 経営監査実現のための3つのキーポイント
3 内部監査のためのコミュニケーションスキル
4 不正の未然防止・未発見防止のための監査の着眼点
5 監査の成果を示すためのドキュメンテーションスキル
6 アシュアランススキル
7 根本原因分析スキル
8 リモート監査の留意点
2021年7月1日 大手保険グループ合同研修
経営監査に向けたフォワードルッキングのキーポイント
1 当局から求められている3つの着眼点
2 内部監査は将来予測にどこまで踏み込めばよいか
3 フォワードルッキングのための監査プロセス
4 フォワードルッキングの根拠証跡とはどのようなものか
5 フォワードルッキングにおけるデータ分析の活用方法
6 フォワードルッキングの論理構成
7 フォワードルッキングの表現方法
8 監査対象部署との合意形成方法
2021年8月27日 大手保険グループ合同研修
テーマ１ 経営監査に向けたカルチャー監査のキーポイント
１ なぜ、カルチャーの検証を急ぐ必要があるか
２ カルチャー監査に向けた２つのアプローチ
３ リスク文化の検証事例
４ 企業文化の検証事例（拠点監査・本部監査）
５ 経営監査から派生しやすい企業文化事例
６ カルチャー監査の効果的な手段
７ カルチャー監査の成果の活用
テーマ２ 経営監査に向けたフォワードルッキングのキーポイント
１ 内部監査高度化に向けた３つの着眼点の再確認
２ 内部監査は将来予測にどこまで踏み込めばよいか
３ フォワードルッキングのための監査プロセス
４ フォワードルッキングの根拠証跡とはどのようなものか
５ フォワードルッキングにおけるデータ分析の活用方法
６ フォワードルッキングの論理構成
テーマ３ 経営監査に向けた根本原因分析のキーポイント
１ 経営監査の実現に向けた根本原因分析の重要性
２ 根本原因分析はなぜ難しいのか
３ 一般的な手法の取組効果がなぜ見えてこないのか
４ 根本原因分析のアプローチ
５ 根本原因分析プロセスの論点
６ 事例演習
2021年8月30日 セミナーインフォ
金融機関における内部監査実務シリーズ第２回
経営監査のためのアシュアランススキル
１．当局はアシュアランスに何を求めているか
（１）検証範囲をどこまで拡大するか
（２）従来の監査手法の何を変えるか
（３）成果物の中身をどこまで変えるか
２ 監査現場が直面する３つの課題と解決方法
（１）アシュアランスの光と影
（２）現状における３つの課題
（３）成功事例と失敗事例の比較
３．アシュアランスの判定基準
（１）専門用語として示された水準
（２）何を対象として判定するか
（３）何を根拠として判定するか
４．効果的な事前準備とCOSOの活用手法
（１）COSO活用のメリットとデメリット
（２）COSO活用を阻む大きなハードル
（３）事前準備におけるCOSOの効果的な活用
５．アシュアランスの具体的な実施手法
（１）事前における仕込みのキーポイント
（２）双方向の議論におけるキーポイント
（３）出口での合意に向けたキーポイント
2021年9月29日 セミナーインフォ
金融機関における内部監査実務シリーズ第３回
経営監査に向けた根本原因分析のキーポイント
１．根本原因分析の迷宮の不思議
（１）根本原因を示すのは先方か当方か
（２）分析のためのルートマップは示されているか
【事例演習】
２．監査現場から見た従来手法の長所短所
（１）なぜなぜ分析は監査現場でどこまで使えるか
（２）効果的なインタビュー方法は存在するか
【事例演習】
３．直接原因の大きな壁をどのように超えるか
（１）直接原因の分類はどこまで効果的か
（２）COSOのフレームワークは根本原因分析に活用できるか
【事例演習】
４．監査現場のための２つの効果的なアプローチ
（１）クライミングアプローチ（ボトムアップ方式）
（２）バーズアイアプローチ（トップダウン方式）
【事例演習】
５．根本原因ライブラリの構造
（１）当局キーワードの選定
（２）コントロールの細分化
【事例演習】
2021年10月20日 セミナーインフォ
金融機関における内部監査実務シリーズ第４回
令和３事務年度金融行政方針に対応した内部監査の課題および解決手法
１ 今事務年度における当局の方向性
（１）キーワードの推移から見た方向性の分析
（２）ガバナンス重視を内部監査にどのように反映するか
２．当局の公表資料から見た現状の着眼点
（１）ESGに関連する基本指針や報告書をどのように反映するか
（２）顧客本位原則改訂等への対応
３．経営戦略・ビジネスモデルに対する内部監査の効果的な取組手法
（１）ガバナンスを対象としたCOSOの活用
（２）判定対象の拡大による動的監査の実現
【事例演習】
４．フォワードルッキングによる具体的な検証手法
（１）従来の監査プロセスにどのように組み込むか
（２）ベクトルを軸とした判定方法
【事例演習】
５．カルチャー監査の取組手法
（１）監査プロセスをどのように構成するか
（２）どのような手段で具体的に何を確認するか
【事例演習】
2021年12月8日 全国信用金庫研修所
第33回リスク管理講座
信用リスク管理のキーポイント
１．当局の公表資料から見た信用リスク管理の方向性
○ 令和3事務年度金融行政方針
○ 検査マニュアル廃止後の融資に関する検査・監督の考え方と進め方
○ クライメート・トランジション・ファイナンスに関する基本指針
２ 信用リスク管理のキーポイント
３ 信用リスク情報の収集
４ 信用リスクの特定・評価
○信用格付における論点とキーポイント
○信用リスク計量化における論点とキーポイント
５ ESGファイナンス等への対応
2021年12月13日 全国信用金庫研修所
第12回コンプライアンス研究会
コンプライアンス・リスク管理のキーポイント
１．FATF審査報告を踏まえたマネロン等の金融犯罪防止対策の論点とキーポイント
２．当局の公表資料におけるコンプライアンス・リスク管理の方向性および取組方法
2022年1月27日 全国信用金庫研修所
第19回内部監査実践講座
内部監査の現場における根本原因分析のキーポイント
2022年2月14日・15日・16日 全国信用金庫研修所
信用金庫における内部監査態勢の整備
リスク管理態勢の監査
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